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因基金違規紐約梅隆銀行(BK.US)被愛爾蘭處以創紀錄罰款

2022-03-24 21:40:10 來源：英為財情

紐約梅隆銀行(BK.US)的一個子公司被愛爾蘭央行處以創紀錄的罰款，并因違反外包基金管理服務規則以及向監管機構提供“不準確和不完整的信息”而受到譴責。

愛爾蘭央行在一份電子郵件聲明中稱，該行因16項監管違規行為，對BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC處以1078萬歐元(1180萬美元)的罰款。該公司承認這些違規行為發生在2013年7月至2019年12月之間。

央行執法部門主管Seana Cunningham表示：“對紐約DAC的調查發現，其整個外包框架存在系統性弱點，該機構一再未能解決，紐約梅隆銀行即使在意識到其外包安排存在進一步問題后，也未能本著權宜之計、透明度和公開性采取行動。”

愛爾蘭央行表示，這是迄今為止對愛爾蘭基金服務提供商處以的最大一筆罰款。

紐約梅隆銀行表示：“BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC對未能滿足愛爾蘭央行對外包基金管理活動和相關監管活動的監管要求和期望深表遺憾。目前已采取必要措施，糾正導致這些漏洞的缺陷。我們仍然堅定不移地專注于證明我們履行了監管義務，是一個強大和值得信賴的合作伙伴。”

違規行為包括:

1. 在開始新的外包安排之前沒有獲得中央銀行的批準，

2. 未能監測和評估服務提供商的財務業績，

3. 一再未能確保高級工作人員在公布最終資產凈值之前完成、簽署和標注日期，

4. 在進行外包前未通知客戶。

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