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證監會更新證券公司“白名單”：5家券商新進 4家被調出

2023-06-25 19:34:39 來源：人民網

(資料圖)

人民網北京6月25日電（黃盛）據證監會官網消息，日前，證監會發布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進入“白名單”。與上一期即2022年6月份的“白名單”相比，本次“白名單”新增5家券商，同時調出了東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商。

2023年6月證券公司“白名單”。來源：證監會

據介紹，證監會于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，旨在壓實證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動證券行業高質量發展。具體而言，證監會將公司治理、合規風控有效的證券公司納入“白名單”，并從三個方面進行支持：一是能減則減，對納入“白名單”的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求；二是能簡則簡，簡化部分監管意見書出具流程，首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書；三是創新試點業務的公司須從“白名單”中產生，不受理未納入“白名單”公司的創新試點類業務申請。

據業內人士表示，按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的證券公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態調整機制，把一批治理運作規范、合規風控水平較高的公司納入，及時調出被行政處罰或被采取重大監管措施的公司，對行業形成了有效的正向激勵和聲譽約束。

“下一步，證監會將聚焦監管主責主業和實現高質量發展的要求，持續總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創新，助力現代化產業體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發揮的導向。”證監會表示，近年來，證監會根據日常監管情況和“白名單”實施效果，持續優化評價標準，重點關注股權權屬清晰、經營保持穩定、合規內控有效、風控指標持續達標、不存在同業競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標。

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