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樂(lè)視網(wǎng)沖擊波！這家投行遭立案調(diào)查，還有兩家中介？

2022-01-19 13:31:10 來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

原標(biāo)題：樂(lè)視網(wǎng)沖擊波！這家投行遭立案調(diào)查，還有兩家中介？近100個(gè)在審IPO將被拖累？

為夢(mèng)想“窒息”？目前多家證券服務(wù)機(jī)構(gòu)陷入樂(lè)視漩渦中。

1月18日晚，山西證券公告稱，控股子公司中德證券保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案，事涉樂(lè)視網(wǎng)。

除中德證券外，據(jù)券商中國(guó)記者從多方渠道獲悉，北京市金杜律師事務(wù)所、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所也將被調(diào)查。金杜所有人士對(duì)此諱莫如深。

值得注意的是，上述3家機(jī)構(gòu)有“同一交集”，他們均是樂(lè)視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。而就在2021年，北京證監(jiān)局認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。

此次立案調(diào)查是否會(huì)對(duì)中介機(jī)構(gòu)手上的IPO項(xiàng)目造成影響？截至18日晚記者發(fā)稿時(shí)，當(dāng)天創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板暫未有IPO項(xiàng)目“中止審核”。多個(gè)消息指出，監(jiān)管層從1月18日起暫停受理上述機(jī)構(gòu)新申報(bào)的IPO項(xiàng)目，對(duì)此信永中和有人士表示否認(rèn)。

有律所和會(huì)計(jì)所從業(yè)人士告訴券商中國(guó)記者，已盯上前述中介機(jī)構(gòu)的IPO項(xiàng)目，“挖墻腳”行動(dòng)不可避免要開(kāi)始了。

中德證券被立案調(diào)查

根據(jù)山西證券1月18日的公告，控股子公司中德證券因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券進(jìn)行立案調(diào)查。

山西證券表示，中德證券將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前山西證券的經(jīng)營(yíng)情況正常。

據(jù)了解，早在2019年5月，中德證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》(稽總調(diào)查字191350號(hào))，因案件調(diào)查需要調(diào)取樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)工作底稿。

從中德證券目前保薦的IPO項(xiàng)目情況來(lái)看，該公司在證監(jiān)會(huì)和交易所排隊(duì)審核的項(xiàng)目并不多。有2家IPO企業(yè)計(jì)劃在滬市主板上市，為“預(yù)先披露更新”階段；創(chuàng)業(yè)板IPO有2家，均在問(wèn)詢階段；科創(chuàng)板無(wú)項(xiàng)目。

當(dāng)包括保薦機(jī)構(gòu)在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查后，其IPO業(yè)務(wù)是否會(huì)受到影響？有業(yè)內(nèi)人士分析，從流程上看，在審項(xiàng)目將會(huì)暫停審核，要進(jìn)行復(fù)核。

以創(chuàng)業(yè)板為例，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因IPO、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未結(jié)案，交易所將要中止審核。

發(fā)行人如果想要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的券商和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對(duì)原保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)，對(duì)差異情況作出說(shuō)明。如果不更換，現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所出具復(fù)核報(bào)告。

但截至18日晚券商中國(guó)記者截稿時(shí)，創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板當(dāng)天均沒(méi)有項(xiàng)目變更審核狀態(tài)，或者出現(xiàn)中止審核。

那么，中德證券若要新申報(bào)IPO項(xiàng)目是否會(huì)受到影響？又以創(chuàng)業(yè)板為例，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定，當(dāng)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員存在因“其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響正在被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案”的情形，深交所將不受理發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

另有中介機(jī)構(gòu)也將被卷入

券商中國(guó)記者從多方渠道了解到，在中德證券公告被立案之前，另有兩家中介機(jī)構(gòu)也被傳出將要被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，分別為北京市金杜律師事務(wù)所和信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

券商中國(guó)記者在采訪過(guò)程中注意到，金杜律師事務(wù)所中有從事證券業(yè)務(wù)的律師對(duì)此諱莫如深，表示不便評(píng)價(jià)。另有接近金杜所的人士告訴記者，預(yù)計(jì)調(diào)查很快要開(kāi)始。截至截稿時(shí)，券商中國(guó)記者未能獲得金杜所的正式回應(yīng)。

券商中國(guó)記者還獲悉，信永中和會(huì)計(jì)所向內(nèi)部表示，該公司1月18日收到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知，稱該所年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，立案調(diào)查所述年報(bào)審計(jì)應(yīng)為執(zhí)行樂(lè)視網(wǎng)2015年、2016年年報(bào)審計(jì)。

上述兩家中介機(jī)構(gòu)均為樂(lè)視網(wǎng)提供過(guò)服務(wù)。在2016年樂(lè)視網(wǎng)定增項(xiàng)目中，北京市金杜律師事務(wù)所是作為樂(lè)視網(wǎng)的發(fā)行人律師；審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

據(jù)了解，在2021年4月北京證監(jiān)局對(duì)樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等自然人出具《行政處罰決定書(shū)》。在列出違法事實(shí)時(shí)，北京局指出，樂(lè)視網(wǎng)于2007年至2016年財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的申請(qǐng)IPO相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載；樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。

金杜所以及信永中和均是IPO領(lǐng)域大型中介機(jī)構(gòu)，相關(guān)項(xiàng)目是否會(huì)受到影響引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。根據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，金杜律師事務(wù)所的IPO在審項(xiàng)目合計(jì)48家，其中主要集中在創(chuàng)業(yè)板(28家)。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所則有43家在審IPO項(xiàng)目，其中滬深主板合計(jì)有20家，創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目有20家。

目前有傳聞稱，監(jiān)管層自1月18日起暫停受理上述機(jī)構(gòu)新申報(bào)的IPO材料，對(duì)此，信永中和有人士向記者表示“傳聞不實(shí)”。信永中和向內(nèi)部也提到，“經(jīng)與證監(jiān)會(huì)發(fā)行部溝通，他們目前并沒(méi)有下發(fā)暫停受理信永中和IPO和再融資的通知。”截至截稿時(shí)，記者未能獲得信永中和的正式回應(yīng)。（完）

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